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研報存多項問題,招商證券及4名分析師被出具警示函

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日期:2023-06-08 22:52:12    來源:第一財經    


(資料圖)

6月8日,深圳證監(jiān)局發(fā)布關于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

深圳證監(jiān)局表示,經查,該公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在以下問題:一是市場影響評估機制不完善,對個別研究報告的市場影響力評估不充分,提級審核管理不到位。

二是在分析師調研活動管理、服務客戶、公開發(fā)表言論等方面的內控管理有效性不足。

三是個別研報制作不審慎,存在內容表述不嚴謹、未注明引用信息、數(shù)據來源披露不當、研報署名不規(guī)范等情形。

此外,深圳證監(jiān)局表示,決定對張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清作為招商證券股份有限公司證券分析師,發(fā)布的研究報告《攻守交織、靜候破曉——A股2022年2月觀點及配置建議》表述不嚴謹,對于A股市場走勢分析的預測方法、分析邏輯以及所引用的前期研報觀點等情況,均未在該份研報中予以充分說明。

如對本行政監(jiān)管措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

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