人民網(wǎng)北京4月2日電 （黃盛）日前，證監(jiān)會集中公布了2021年證監(jiān)稽查的20起典型違法案例，涉及財務(wù)造假案、信息披露違法違規(guī)案、中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)案、操縱股票價格案、內(nèi)幕交易案、拒絕阻礙調(diào)查案等行為。

人民網(wǎng)財經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，20起典型違法案例涉及主體既有上市公司董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，也有證券市場中介機構(gòu)等，違規(guī)信披、操縱市場等案件成為通報重點。具體來看，信息披露違法違規(guī)案涉及宜華生活、廣州浪奇、寧波東力、龍力生物、亞太藥業(yè)、科迪乳業(yè)、華晨集團(tuán)債券、永煤控股債券、勝通集團(tuán)債券等9起，操縱市場涉及陳某等人操縱中昌數(shù)據(jù)股票價格、李某等人操縱“金逸影視”股票價格、黃某等人操縱“纖維板1910合約”價格等3起。

對此，業(yè)內(nèi)人士表示，通報2021年典型違法案例的背后，是近年來我國堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的不斷推進(jìn)。特別是2020年新《證券法》實施以來，證監(jiān)會等監(jiān)管部門嚴(yán)厲查信息披露違法違規(guī)、操縱市場、內(nèi)幕交易等行為，形成行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)等立體式追責(zé)體系，形成合力，不斷凈化市場生態(tài)。

證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，2021年證監(jiān)會共辦理案件609起，其中重大案件163起，涉及財務(wù)造假、資金占用、以市值管理名義操縱市場、惡性內(nèi)幕交易及中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)等典型違法行為；依法向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件(線索)177起，同比增長53%，會同公安部、最高檢聯(lián)合部署專項執(zhí)法行動，證券執(zhí)法司法合力進(jìn)一步加強?？傮w看，2021年案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。與此同時，執(zhí)法重點更加突出，虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、中介機構(gòu)違法案件數(shù)量占比超過八成。

“證券市場秩序是整個社會經(jīng)濟(jì)秩序的重要組成部分?！敝袊鐣茖W(xué)院法學(xué)研究所商法研究室主任、研究員陳潔在接受人民網(wǎng)財經(jīng)采訪時說：“在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境深刻變化、資本市場改革開放不斷深化的背景下，資本市場的規(guī)范發(fā)展及其良好生態(tài)，對維護(hù)我國社會經(jīng)濟(jì)秩序的平穩(wěn)運行意義重大?！?/p>

中國人民大學(xué)中國資本市場研究院聯(lián)席院長趙錫軍在接受人民網(wǎng)財經(jīng)采訪時也表示，案件體現(xiàn)了重點類型、重點領(lǐng)域的共性問題。這些案件除了問題典型外，還體現(xiàn)了證券違法活動的趨勢特點，問題層次深、涉面廣，涉及人員多，對投資人傷害大，公司治理能力差，需要多部門聯(lián)動。他認(rèn)為，案件的從重從快查辦，既是市場對規(guī)范發(fā)展有了更高層次的要求，也是對全面落實“零容忍”要求的具體體現(xiàn)。

證監(jiān)會在今年2月也表示，將以全面落實《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》為重點，聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，突出重大案件，堅持“一案雙查”，切實加大違法成本，有效提升執(zhí)法威懾，為資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定提供堅強法治保障。

關(guān)鍵詞：